ASIC Royce Capital davası, düzenleyicinin Avustralya’da dört tarafın finansal ürün satışını durdurmak istemesiyle Pazartesi günü Federal Mahkeme’ye taşındı. ASIC başvurusunda Royce Capital Investments Pty Ltd, Royce (Aust) Real Estate Pty Ltd, Louie Kortesis ve Paul Chiodo’yu taraf olarak gösterdi. Düzenleyici, şirketlerin Avustralya finansal hizmetler lisansı olmadan finansal hizmet sunduğunu öne sürüyor. Ancak iddiaların hiçbiri henüz mahkemede test edilmedi.
Başvuru ayrıca üç offshore yapının tanıtımının engellenmesini de hedefliyor. ASIC, Cayman Adaları’nda Royce Global Investments LP ile Royce Global Real Estate LP’yi ve Delaware’de Royce Private Investments Fund LP’yi dosyada sıraladı. Buna ek olarak düzenleyici, Avustralya’da herhangi bir finansal ürün için tanıtım yapılmasına veya para kabul edilmesine yönelik daha geniş kapsamlı bir kısıtlama talep ediyor.
ASIC, tekliflere ilişkin broşürlerde yıllık %13 garantili ya da sabit getiri vaat edildiğinin belirtildiğini söyledi. Düzenleyiciye göre beş öz yönetimli emeklilik fonu, Ağustos 2025’te 1,536 milyon Avustralya doları yatırım yaptı. Ayrıca ASIC, Pazartesi günkü başvuruda yer alan tutarın şimdiye kadar açılan davalardaki en düşük meblağ olduğunu belirtti.
ASIC Royce Capital Davasında İnceleme Genişliyor
Yeni başvuru, ASIC’in Auditeo Australia Pty Ltd, baş denetçi Ajm Didarul Islam Khan ve Brian Robert Taylor’a dava açmasından dört gün sonra geldi. Söz konusu dava, First Guardian’a ve 2020-2024 mali yıllarına ait uyum planına ilişkin denetim raporlarını kapsıyor. ASIC, Auditeo’nun dosyalarının 2021 yılı için herhangi bir finansal denetim yapıldığını göstermediğini, buna rağmen olumlu görüş içeren bir rapor yayımlandığını iddia ediyor.
Düzenleyici ayrıca 2022’de raporlanan yaklaşık 137 milyon Avustralya doları tutarındaki varlığın test edilmediğini öne sürüyor. Ardından bu rakamın 2023’te yaklaşık 170 milyon Avustralya dolarına yükseldiği, ASIC’e göre kaydedildi. Daha sonra bu raporların imzalanmasından yaklaşık altı ay sonra tasfiye memurları atandı ve tasfiye memurları zararların 446 milyon Avustralya dolarına ulaşabileceği uyarısında bulundu.
First Guardian ve Shield Cephesinde Daha Geniş Kapsamlı Adım
Birlikte değerlendirildiğinde, iki yeni dava First Guardian ve Shield Master Fund genelinde yaklaşık 11.000 yatırımcıyı ve yaklaşık 1,1 milyar Avustralya dolarını kapsayan yaptırım sürecini genişletiyor. Buna göre habere göre 6.000’den fazla Avustralyalı First Guardian’a maruz kaldı. ASIC, First Guardian ve Shield soruşturmalarının kurum tarihindeki en karmaşık incelemeler arasında yer aldığını söyledi.
Chiodo, Shield’i işleten Keystone Asset Management’ın eski yöneticilerinden biri ve ASIC Haziran ayında kendisine karşı ayrı bir dava açtı. Öte yandan Falcon Capital First Guardian’ı yönetirken, Keystone Shield’i yönetti. Ne var ki yeni davaların hiçbirinde henüz duruşma tarihi belirlenmedi.
Brokerlar ve küresel piyasa gelişmeleri hakkındaki diğer haberlerimize buradan ulaşabilirsiniz.
Kaynak: Finance Magnates
