ASIC GFA lisans askısı kararı, düzenleyicinin bir dizi uyum eksikliği tespit etmesinin ardından GFA Capital Markets Ltd’nin faaliyetlerini beş ay boyunca tam kapasiteyle sürdürmesini engelledi. ASIC, askı sürecinin 23 Temmuz 2026’da başladığını ve 18 Aralık 2026’ya kadar devam edeceğini açıkladı. Ayrıca bu adım, lisanslı 52 CFD ihraççısını kapsayan daha geniş çaplı bir incelemenin ardından geldi. Nitekim söz konusu inceleme, şirketteki sorunları ilk olarak ortaya koydu.
ASIC, karar öncesinde idari bir duruşma gerçekleştirdi. Ardından düzenleyici kurum, GFA’nın müşteri paralarını şirket fonlarından ayrı tutamadığını bildirdi. Ayrıca şirketin bu fonları birbirine karıştırdığı da belirtildi. Buna ek olarak ASIC, GFA’nın ASIC Derivative Transaction Rules kapsamındaki raporlama yükümlülüklerini ihlal ettiğini söyledi.
ASIC GFA Lisans Askısı İncelemenin Ardından Geldi
ASIC ayrıca GFA’nın yasal yükümlülüklerini yerine getirecek yeterli sistem, personel ve teknoloji altyapısına sahip olmadığını da belirtti. Bu nedenle düzenleyici, şirketin lisans sahibi olarak genel yükümlülüklerini ihlal etmesinin muhtemel olduğu değerlendirmesinde bulundu. Sonuçta bu tespitler, lisansın askıya alınmasının temelini oluşturdu.
GFA, askı süresi boyunca faaliyetlerinin bazı sınırlı bölümlerini sürdürebilecek. Ancak ASIC, şirketin Australian Financial Complaints Authority üyeliğini koruması gerektiğini söyledi. Ayrıca mesleki sorumluluk sigortasını da yürürlükte tutması gerekiyor. Bunun yanında GFA’nın ASIC tarafından verilecek tüm yazılı talimatlara uyması şart koşuldu.
Askı Süresi Sona Ermeden Önce Gereken Adımlar
Askı süresi sona ermeden önce GFA’nın, uyum eksikliklerini ve müşteri paralarına ilişkin sorunları giderdiğini ASIC’e tatmin edici şekilde göstermesi gerekiyor. Ancak ASIC’in ikna olmaması halinde askı süresi uzatılabilir veya lisans iptal edilebilir. Öte yandan GFA’nın, karara karşı Administrative Review Tribunal nezdinde inceleme talep etme hakkı bulunuyor.
ASIC, CFD’ler gibi yüksek riskli ürünlerde tüketicinin korunmasının önceliğini koruduğunu belirtti. Ayrıca düzenleyici, sektör genelindeki daha kapsamlı incelemenin 38.000’den fazla bireysel yatırımcıya yaklaşık 40 milyon doların iade edilmesine yardımcı olduğunu ekledi.
Brokerlar ve küresel piyasa gelişmeleri hakkındaki diğer haberlerimize buradan ulaşabilirsiniz.
Kaynak: LeapRate
