GFA Capital Markets’e yönelik ASIC askısı, düzenleyicinin müşteri parası yönetimi, raporlama ve uyum süreçlerinde tespit ettiği eksikliklerin ardından beş ay sürecek.
ASIC, GFA Capital Markets Ltd’nin Avustralya finansal hizmetler lisansını 23 Temmuz 2026 ile 18 Aralık 2026 tarihleri arasında askıya aldı. Ancak şirket bu dönemde sınırlı idari işlemleri yürütmeye devam edebilecek. ASIC, kararın idari duruşmanın ardından alındığını ve sonucun Perşembe günü yayımlandığını bildirdi.
ASIC, GFA’nın müşteri paralarını tahsisli bir müşteri para hesabına yatırmadığını ve bu hesaplarda usulüne uygun şekilde yönetmediğini belirtti. Ayrıca düzenleyici, şirketin müşteri dışı fonları müşteri paralarıyla karıştırdığını da kaydetti. Öte yandan ASIC, söz konusu tutarın ne kadar olduğunu ya da müşterilerin zarar görüp görmediğini açıklamadı.
GFA Capital Markets ASIC Askısının Detayları
ASIC, GFA’nın ayrıca ASIC Derivative Transaction Rules (Reporting) 2024 hükümlerini de ihlal ettiğini açıkladı. Buna ek olarak düzenleyici, şirketin finansal hizmetler mevzuatına uyum sağlayacak yeterli sistem ve kontrollere sahip olmadığını tespit etti. ASIC ayrıca şirketin finansal kaynakları, teknolojik altyapısı ve personel yapısında zayıf noktalar belirledi.
Bu bulgular nedeniyle ASIC, GFA’nın AFS lisans sahibi olarak genel yükümlülüklerini ihlal etmesinin muhtemel olduğunu belirtti. Buna rağmen askı süresi boyunca şirket, Australian Financial Complaints Authority üyeliğini sürdürebilecek ve mesleki sorumluluk sigortasını koruyabilecek. Ayrıca ASIC’ten gelen yazılı bildirimler doğrultusunda işlem yapabilecek. Ancak bu istisnalar, GFA’nın olağan finansal hizmet faaliyetlerini yürütmesine izin vermiyor.
ASIC’in CFD İhraççılarına Yönelik Daha Geniş İncelemesi
ASIC, GFA’daki eksikliklerin Ekim 2024 ile Aralık 2025 arasında yürütülen ve lisanslı 52 CFD ihraççısını kapsayan inceleme sırasında tespit edildiğini bildirdi. Sonuç olarak bu inceleme, 38.000’den fazla bireysel yatırımcıya yaklaşık 40 milyon Avustralya doları tutarında iade yapılmasına yol açtı. Düzenleyici ayrıca sektörün yarısından fazlasının, zıt pozisyon taşıyan bireysel müşterilere marj indirimi sunarak ürün müdahale emrini ihlal ettiğini söyledi.
Aynı incelemede ASIC, 70 milyondan fazla hatalı türev işlem raporu tespit etti. Bunun sonucunda 48 ihraççı raporlama süreçlerini değiştirdi, 46’sı internet sitesi içeriklerini revize etti, 44’ü müşteri kabul anketlerini güncelledi ve 39’u hedef pazar tanımlarında değişikliğe gitti. ASIC ayrıca 2024 mali yılında Avustralya’daki bireysel CFD yatırımcılarının %68’inin para kaybettiğini, toplam zararın ise 73 milyon Avustralya doları ücret dahil 458 milyon Avustralya dolarını aştığını açıkladı.
GFA, 16 Mart 2011 tarihinden bu yana 398104 numaralı AFS lisansına sahip bulunuyor ve kayıtlı iş adresi Sydney’de yer alıyor. Ayrıca şirket, kararın gözden geçirilmesi için Administrative Review Tribunal’a başvurabilir. Ancak 18 Aralık’tan önce ASIC’e müşteri parası, raporlama ve uyum süreçlerinde iyileşme sağladığını göstermesi gerekiyor.
Brokerlar ve küresel piyasa gelişmeleri hakkındaki diğer haberlerimize buradan ulaşabilirsiniz.
Kaynak: Finance Magnates
