ASIC broker incelemesi, Avustralya’da bireysel müşterilere sunulan kısa vadeli borsada işlem gören opsiyonlar, vadeli işlemler ve kesirli hisseleri kapsayacak şekilde dokuz online aracı kurumda müşteri kabulü, kamuyu aydınlatma ve ürün yönetişimi alanlarında açıklar tespit etti.
Australian Securities and Investments Commission, incelemenin Mart ile Haziran ayları arasında yürütüldüğünü açıkladı. Kurum; Interactive Brokers Australia, Moomoo Securities Australia, Sharesies Australia, Stakeshop AFSL, tastytrade Australia, Tiger Brokers (AU), Totality Wealth, Trading 212 AU ve Webull Securities (Australia) şirketlerinin adını verdi. Ancak ASIC, bulguların tematik nitelikte olduğunu ve dokuz şirketin tamamı için geçerli olmadığını belirtti.
Beş şirket inceleme sürecinde uyum uygulamalarını iyileştirdi. Öte yandan iki şirket sorunları giderene kadar yeni opsiyon müşterisi kabulünü durdururken, bir sağlayıcı daha sonra Avustralya pazarından çıktı. Ayrıca ASIC, ilave düzenleyici adımlar veya yaptırım süreci başlatabileceğini de bildirdi.
ASIC Komiseri Simone Constant, bu ürünlerin karmaşık olduğunu ancak yükümlülüklerin basit kaldığını söyledi.
ASIC Broker İncelemesi Müşteri Kabul Sürecindeki Açıkları Ortaya Koydu
ASIC, bazı hedef pazar belirlemelerinde ürünlerin müşterilerin muhtemel hedefleri, finansal durumu ve ihtiyaçlarıyla nasıl örtüştüğünün net biçimde ortaya konmadığını belirtti. Buna ek olarak düzenleyici kurum, bazı anketlerin her müşterinin koşullarına yeterince uyarlanmadığını tespit etti. Bazı müşteri kabul sistemleri de kullanıcıların testi geçmek için tekrar tekrar veya sınırsız deneme yapmasına izin verdi.
ASIC, şirketlerin karmaşık ürünler için dar kapsamlı hedef pazarlar belirlemesi gerektiğini vurguladı. Ayrıca hesap açılışının ardından müşterilerin bu pazarlara hâlâ uygun olup olmadığının da kontrol edilmesi gerektiğini kaydetti. Bu nedenle yükümlülük ilk anketle sınırlı kalmıyor ve müşteri ilişkisi boyunca devam ediyor.
Düzenleyici kurum ayrıca bazı sağlayıcıların komisyonsuz veya indirimli işlem, nakit kupon ya da havayolu ödül puanı kullandığını belirtti. ASIC’e göre bu tür teklifler ani kararları teşvik edebilir ve müşterilerin hızlı zarar riskinden uzaklaşmasına yol açabilir.
Kesirli Hisselerde Kamuyu Aydınlatma Sorunları
ASIC, kısa vadeli borsada işlem gören opsiyonlar ile vadeli işlemlerin kaldıraç içerdiğini belirtti. Opsiyonlar vade sonuna yaklaşırken hızla değer kaybedebilir. Bu arada vadeli işlemler günlük olarak uzlaşmaya tabi tutulur ve yatırımcıları zararla pozisyon kapatmaya zorlayabilir.
Kesirli hisselerde ise ASIC, bazı açıklamaların maliyetleri, mülkiyet koşullarını, yatırımcı haklarını veya varlıkların başka bir platforma taşınıp taşınamayacağını yeterince net açıklamadığını tespit etti. Kurum, yatırımcıların dayanak menkul kıymete doğrudan sahip olmak yerine bir aracı üzerinden hak sahibi olabileceğini söyledi. Sonuç olarak oy hakkı, devir hakkı ve koruma hakları farklılık gösterebilir.
ASIC, uygulamalarını değiştiren beş şirketin hangileri olduğunu, opsiyon müşteri kabulünü duraklatan iki şirketi veya Avustralya’dan ayrılan sağlayıcının adını açıklamadı. Ayrıca düzenleyici kurum, borsada işlem gören opsiyonlar, vadeli işlemler, kesirli hisseler ve mikro yatırım konusunda dört yeni Moneysmart sayfası ekledi ve vadeli işlemler sözlüğünü güncelledi.
Brokerlar ve küresel piyasa gelişmeleri hakkındaki diğer haberlerimize buradan ulaşabilirsiniz.
Kaynak: Finance Magnates
