Outset Global Trading’e verilen FINRA cezası, FINRA’nın aracı kurumun dört yıl boyunca şüpheli işlemleri tespit edip bildirebilecek bir AML programı oluşturamadığını belirtmesinin ardından 130.000 dolara ulaştı.
Ayrıca FINRA, Kabul, Feragat ve Onay Mektubu’na göre New York merkezli şirkete kınama cezası da verdi. Düzenleyici kurum, Outset’in Ocak 2022 ile Aralık 2025 arasında ABD’li ve yabancı kurumsal müşteriler için dış kaynaklı işlem masası olarak faaliyet gösterdiğini belirtti. Bu dönemde şirket, düşük işlem hacmine sahip ve düşük fiyatlı hisselerdeki işlemler dahil olmak üzere hisse senedi ve opsiyon işlemlerini yürüttü.
Outset Global Trading FINRA Cezasının Detayları
FINRA, şirketin yazılı AML programının faaliyet alanıyla bağlantılı kırmızı bayrakları kapsamadığını söyledi. Bu işaretler arasında olası içeriden öğrenenlerin ticareti, piyasa manipülasyonu, pump-and-dump faaliyetleri ve düşük likiditeli hisselerde günlük hacmin büyük bölümünü oluşturan işlemler yer aldı. Sonuç olarak düzenleyici kurum, programın şirketin risk yapısına makul ölçüde uygun şekilde tasarlanmadığını belirtti.
2022’den Temmuz 2024’e kadar Outset, AML kontrolleri için günlük işlem kayıtlarının manuel incelemesini kullandı. Ancak FINRA, iş hacmi büyüdükçe bu sürecin yetersiz kaldığını söyledi. Düzenleyici kurum, manuel incelemenin hesaplar arasında veya birkaç güne yayılan şüpheli işlem kalıplarını tespit edemediğini ifade etti.
Gözetim Açıkları 2025’e Kadar Devam Etti
Outset, Ağustos 2024’te otomatik bir gözetim sistemi ekledi. Ancak FINRA, bu aracın Aralık 2025’e kadar opsiyon işlemlerini kapsamadığını söyledi. Ayrıca kurum, sistemin piyasa hakimiyeti ayarlarının anlamlı faaliyetleri yakalayamayacak kadar geniş tutulduğunu belirtti.
Bunun yanında FINRA, bir müşterinin ilgili ihraççılar hakkında araştırma raporları yayımladığı gün aynı menkul kıymetlerde işlem yaptığını ekledi. Düzenleyici kurum, Outset’in bu kırmızı bayrağı tespit edemediğini söyledi. Daha sonra şirket, AML uyum programını Ocak 2025’te revize etti ve gözetim sistemini Aralık 2025’te güncelledi.
Outset, FINRA’nın bulgularını kabul veya reddetmeksizin bunlarla uzlaştı.
Brokerlar ve küresel piyasa gelişmeleri hakkındaki diğer haberlerimize buradan ulaşabilirsiniz.
